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证券从业资格证券投资顾问试题

【2017年真题】宏观分析所需的有效资料一般包括（）等。
Ⅰ.一般生产统计资料Ⅱ.金融物价生产资料
Ⅲ.贸易统计资料Ⅳ.每年国民收入统计与景气动向

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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财务自由度越接近或者大于( )，表明理财收入已基本能够覆盖生活支出，则财务自由度就越高。
A.0

B.0．1

C.0．5

D.1

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1999年11月4日，（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《巴塞尔协议》

C.《金融服务现代化法案》

D.《证券交易所法》

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一般而言，五类技术分析方法( )。
A.都有相当坚实的理论基础

B.没有很明确的理论基础

C.都注重价格的相对位置

D.有些有相当坚实的理论基础

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公司重大事项分析主要包括( )。 Ⅰ 公司资产重组 Ⅱ 公司关联交易 Ⅲ 公司税收政策和会计政策变化 IV 《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。
A.国际板

B.主板

C.二板

D.三板

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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。
A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

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我国目前尚没有可分离交易公司债券。（　　）
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我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（　　）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A.募集金额

B.超募金额

C.净资产

D.票面总值

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债券的投资收益来自（　　）。
A.债券的利息收益

B.资本利得

C.再投资收益

D.转股收益

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