证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

下列表述正确的是（　　）。
A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

C.一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低

D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

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金融期货是指交易双方在集中的交易场所通过（　　）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.公开竞价

B.买方向卖方支付一定费用

C.集合竞价

D.协商价格

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债券指数化投资的动机有( )。 Ⅰ 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 Ⅱ 与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 Ⅲ 选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 Ⅳ 与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理的收益更高、风险更小
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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下列属于流动性风险的预警信号的有( )。 Ⅰ 内部预警信号Ⅱ 外部预警信号 Ⅲ 融资预警信号Ⅳ 局部预警信号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】《人民共和国刑法》规定，商业银行和（　）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.保险公司

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下列关于有价证券的表述中，错误的有（　　）。
A.有价证券一般标有票面金额

B.有价证券是一种虚拟资本

C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格?

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【2017年真题】股权分置改革对我国沪、深证券市场产生的深刻、积极的影响有（）。
Ⅰ.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化
Ⅱ.大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出
Ⅲ.金融创新进一步活跃
Ⅳ.市场供给增加、流动性增强

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

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【2018年真题】下列各项中，可以计算出确切结果的是（　）。 Ⅰ．期末年金终值Ⅱ．期初年金终值 Ⅲ．增长型年金终值Ⅳ．永续年金终值
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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加强指数法是指基金管理人将( )管理方式与( )股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。
A.标准指数法，保守型

B.标准指数法，积极型

C.指数法，积极型

D.指数法，保守型

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证券市场监管的手段有（　　）。
A.经济手段?

B.法律手段?

C.行政手段?

D.自律方式?

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