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证券从业资格证券投资顾问试题

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（　　）
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【2013年真题】《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（　）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式

B.非公开的集中交易方式

C.非公开的分散交易方式

D.公开的集中交易方式

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中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A.政府

B.自主

C.市场

D.独立

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保证公司债券的担保人可以是（　　）。
A.发行人

B.信誉好的银行

C.政府

D.举债公司的母公司

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我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（　　）。
A.暂停其股票上市交易

B.对其股票交易做退市风险警示

C.对其股票交易做特别处理

D.终止其股票上市交易

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【2018年真题】过度自信会导致投资者（　）。 Ⅰ．高估自己的知识Ⅱ．低估风险 Ⅲ．提高预测的准确性Ⅳ．夸大自己的控制事情的能力
A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ

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【2012年真题】交易者买入看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

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不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（　　）。?
A.风险偏好型?

B.风险寻找型?

C.风险中立型?

D.风险回避型?

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证券交易所具有的特征是（　　）。
A.投资者直接进入交易所买卖证券

B.有固定的交易场所和交易时间

C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

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线形图一般以（）为纵坐标。
A.股价

B.交易时间

C.卖出价

D.买入价

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