证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（　　）在深圳证券交易所正式启动。?
A.2009年6月30日?

B.2009年10月23日?

C.2010年1月1日?

D.2010年2月20日?

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下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有( )。 Ⅰ.是指商业银行没有预计到的损失 Ⅱ.代表大量贷款或交易组合在整个经济周期内的平均损失 Ⅲ.预期损失率=预期损失/资产风险敞口 Ⅳ.代表大量贷款或交易组合过去一段时期的平均损失 Ⅴ.是指信用风险损失分布的数学期望
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于( )。
A.违约损失率的下降

B.降低违约概率

C.交易主体只需承担净额支付的风险

D.保证金融产品的安全性

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【2016年真题】陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（）元。

A.13310

B.13000

C.13210

D.13500

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【2012年真题】下列属于债券与股票相同点的有（）。
A.发行目的相同

B.两者的收益率相互影响

C.两者都是筹措资金的手段

D.两者都属于有价证券

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【2016年真题】对信息干扰的背景包括（）。
Ⅰ.首因效应Ⅱ.近因效应Ⅲ.晕轮效应Ⅳ.对比效应

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【2016年真题】按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。
Ⅰ.家庭衰老期可积累的资产逐年增加，要开始控制投资风险
Ⅱ.家庭形成期储蓄特征是收入增加而支出稳定
Ⅲ.家庭成熟期可积累的资产达到顶点，要逐步降低投资风险
Ⅳ.家庭成长期储蓄特征是收入达到巅峰，支出渴望降低

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有（　　）。?
A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务?

B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金?

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理?

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务?

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进行市场间利差互换时投资者面临的风险有( )。 Ⅰ 过渡期会延长 Ⅱ 新买入债券的价格和预期的趋势不同 Ⅲ 到期收益率走势和预期的趋势不同 Ⅳ 全部利率反向变化
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（　　）
A.贴现

B.记账

C.交易

D.承兑

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