证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。
A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

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【2013年真题】我国证券市场的自律性管理机构主要包括（　）。
A.证券业协会

B.证券交易所

C.基金管理公司

D.证券公司

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债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。
A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.利息偿还期限

D.债券到期期限

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下列各项中，不属于心理账户效应的是（）
A.非替代性效应

B.沉没成本效应

C.交易效用效应

D.蝴蝶效应?

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备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。（　　）
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在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。 Ⅰ 面对面交流 Ⅱ 电话 Ⅲ 短信 Ⅳ 电子邮件 Ⅴ 写信
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

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公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。（　　）
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关于优化法，说法正确的是（）。 Ⅰ 在满足分层抽样法要达到的目标的同时，还满足一些其他的条件，并使其中的一个目标实现最优化 Ⅱ 可在限定修正期限与曲度的同时使到期收益最大化 Ⅲ 适用债券数目较大的情况 Ⅳ 适用债券数目较小的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　），中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》。
A.2008年3月

B.2008年7月

C.2009年3月

D.2009年7月

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以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。 Ⅰ、年龄 Ⅱ、风险偏好 Ⅲ、性别 Ⅳ、投资目的 Ⅴ、职业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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