证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

风险中性定价理论的核心思想是( )。
A.假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者

B.假设金融市场中的金融产品都是低风险产品

C.假设投资者所持有的金融资产是高风险资产

D.假设投资者所持有的金融资产是无风险资产

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【2012年真题】我国目前对证券发行实行的是（）。
A.核准制

B.审批制

C.审查制

D.核查制

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【2018年真题】在现金管理中，年度支出预算等于（　）。
A.年度收入—年度支出

B.年储蓄目标—年度支出

C.年度收人—上一年支出

D.年度收入—年储蓄目标

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【2018年真题】下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（　）。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ

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在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越小，则股票流动性越差。（　　）
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【2018年真题】下列技术分析方法中属于系统性风险的是（　）。
A.国家风险

B.操作风险

C.信用风险

D.合规风险

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【2018年真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（　）。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2017年真题】置信系数又叫（）。
Ⅰ.置信水平Ⅱ.置信度Ⅲ.置信概率Ⅳ.可靠性系数

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【2013年真题】在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（　）。
A.交易市场是发行市场的前提

B.发行市场是交易市场的前提

C.交易市场是发行市场的基础

D.发行市场是交易市场的基础

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【2014年真题】债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。（　）
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