证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（　　）。
A.难以判断

B.下跌

C.上涨

D.不变?

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《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容()。 Ⅰ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格 Ⅱ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义 Ⅲ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利 Ⅳ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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压力测试应至少包括( )。 Ⅰ.利率总水平的突发性变动 Ⅱ.主要市场利率之间关系的变动 Ⅲ.收益率曲线的斜率和形状发生变化 Ⅳ.主要金融市场流动性变化和市场利率波动性变化 Ⅴ.关键业务假定不适用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

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证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。
A.2

B.1

C.3

D.5

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【2018年真题】行业竞争分析的主要内容包括（　）。 Ⅰ．产业价值链分析Ⅱ．行业竞争结构分析 Ⅲ．完全竞争结构分析Ⅳ．完全垄断结构分析
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ

D.Ⅲ．Ⅳ

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证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行业主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　　）
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2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件（　　）。
A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

B.已经办理有效的执业责任保险

C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。?
A.1年期定期存款利率?

B.金融债利率?

C.Shibor

D.国债回购利率(5天)

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【2013年真题】其他内资持股的持股人不包括（　）。
A.民营企业

B.中外合资企业

C.外商独资企业

D.国有企业

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【2018年真题】证券公司可以按照下列（　）方式收取服务费用。 Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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