证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购买力风险较大。（　　）
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当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（　　）。
A.摊薄

B.增加

C.不确定

D.流动?

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下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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根据葛氏买卖法则，下列属于买入信号的有( )。 Ⅰ 证券价格自移动平均线下方向上突破平均线 Ⅱ 价格在移动平均线之下，短期向上并未突破移动平均线且立转为下跌 Ⅲ 价格位于移动平均线之上，短期下跌但未向下穿越移动平均线 Ⅳ 价格暴跌，跌破移动平均线后远离移动平均线
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（　　）。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

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利用免税筹划的特点包括（　）。 I 能直接免除纳税人的应纳税额，技术简单 II 适用范围狭窄 III 适用范围较广 IV 具有一定的风险性
A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（　　）。
A.禁止相互持股

B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D.禁止存在竞争关系的同类业务

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【2018年真题】下列关于有效边界上的切点证券组合T的说法中，正确的有（　）。 Ⅰ．T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合 Ⅱ．有效边界FT上的任意证券组合，均可视为无风险证券F与T的再组合 Ⅲ．切点证券组合T完全由市场确定 Ⅳ．切点证券组合T与投资者的偏好有关
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2018年真题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（　）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。 Ⅰ．自身资产Ⅱ．收入状况Ⅲ．投资经验Ⅳ．风险偏好
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。 I融资成本上升 Ⅱ单笔融资的金额显著下降 Ⅲ存款大量下降 Ⅳ被迫从市场上购回已发行的债券
A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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