证券从业资格 证券投资顾问试题
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考虑三因素APT模型，某资产收益率由3个因素决定，其中3个因素的风险溢价分别为8%、9%和10%，无风险利率为3%，该资产对3个因素的灵敏度系数依次为1.5、-1.3和2，那么，均衡状态下该资产的期望收益率为（）。
A.20.3%
B.23.3%
C.13.7%
D.16.7%
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传统体制下的直接传导机制的特点有（ )。 I 时滞短，方式简单，作用效应快 II 信贷、现金计划从属于实物分配计划，中央银行无法主动对经济进行调控 III 缺乏中间变量，政策灵活性不足，会造成经济较大的波动 IV 企业对银行依赖性强
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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中证基金指数系列包含（ ）。
A.中证股票型基金指数
B.中证封闭式基金指数
C.中证债券型基金指数
D.中证开放式基金指数
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【2013年真题】《人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3个标准。
A.5亿元人民币
B.1亿元人民币
C.5 000万元人民币
D.3 000万元人民币
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开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。（ ）
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【2018年真题】下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（?）。 Ⅰ．在填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释 Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须有客户亲自填写 Ⅲ．如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生顾虑的原因，并向客户解释该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差 Ⅳ．宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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货币之所以具有时间价值，主要是因为( )。 Ⅰ 现在持有的货币可以用作投资，从而获得投资回报 Ⅱ 使用货币会造成磨损 Ⅲ 未来的投资收入预期具有不确定性 Ⅳ 货币的购买力会受到通货膨胀的影响而降低
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2014年真题】为保护中小投资者利益，《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。（ ）
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在成熟市场中，机构投资者非常看重( )移动平均线，并以此作为长期投资的依据。
A.60天
B.200天
C.180天
D.120天
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【2012年真题】财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（ ）。
A.国家重点建设国债
B.财政债券
C.长期建设国债
D.特别国债