证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

下列不属于波浪理论主要考虑因素的是( )。
A.成交量

B.时间

C.比例

D.形态

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下列审计取证方法中,最适于实现总体合理性审计目标的是；
A.检查

B.观察

C.重新计算

D.分析

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向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会在各地的派出机构 Ⅲ其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司 Ⅳ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会 Ⅱ 按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合 Ⅲ 最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果 Ⅳ 偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（　　）。?
A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?

B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?

C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函 Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话 Ⅳ 责令改正
A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。
A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配

B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配

C.将资产在货币资金与证券之间进行分配

D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配

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【2012年真题】自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。
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【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票

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契约型基金是法人。（　　）
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