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证券从业资格证券投资顾问试题

【2012年真题】上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

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保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（　　）
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下列属于公司的公积金来源的是（　　）。?
A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?

B.股东大会决议后提取的任意公积金．?

C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?

D.公司从外部取得的赠与资产’

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以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（　　）。
A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上?

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股票发行的定价方式有（　　）。
A.协商定价方式

B.上网竞价方式

C.一般询价方式

D.累计投标询价方式

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基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（　　）
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下列各项属于证券发行市场作用的有（　　）。
A.为资金需求者提供筹集资金的渠道

B.支持人民币汇率稳定

C.为资金供应者提供投资的机会

D.传导央行货币政策

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【2012年真题】公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。
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IB制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A.日本

B.法国

C.美国

D.德国

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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿

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