证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

处于成熟期的行业通常会呈现的现象有( )。 Ⅰ 产品的成熟 Ⅱ 技术上的成熟 Ⅲ 产业组织上的成熟 Ⅳ 生产工艺的成熟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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客户的基本信息不包括（）。
A.姓名

B.工作单位与职务

C.婚姻状况

D.投资经验

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下列不属于金融投资的是( )。
A.固定收益证券投资

B.金融信托和基金产品投资

C.金融衍生品投资

D.厂房投资

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以下关于派发股利的说法正确的有（　　）。
A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。 Ⅰ.发布日期 Ⅱ.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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以下关于现金股利说法错误的是（　　）。
A.现金股利的发放是以现金分红方式

B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

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以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有( )。 Ⅰ 必须是具备良好展望的股类 Ⅱ 必须是行情看涨时 Ⅲ 选择公司业绩良好的股类 Ⅳ 选择高利率股类
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（　）。
A.总额差异的重要性低于细目差异

B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善

C.不能调整收入

D.依据预算的分类个别分析

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非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（　　）。?
A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?

B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?

C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?

D.无节制发开发过度打包基础产品?

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下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（　　）。
A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易?

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