证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

产品没有或者缺少相近的替代品是（　）。
A.寡头垄断

B.完全竞争

C.完全垄断

D.垄断竞争

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【2013年真题】交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A.4

B.5

C.6

D.10

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下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（　　）。?
A.具有完善的内部控制制度?

B.具有良好的声誉和经营业绩?

C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚?

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权?

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葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。 Ⅰ、股价突然暴涨且远离平均线 Ⅱ、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线 Ⅲ、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌 Ⅳ、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2018年真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（　）。 Ⅰ．证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ．证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ．证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ．证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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在美国，Ah—A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较强的个人。（　　）
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【2013年真题】1918年夏天成立的（　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

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货币政策工具可分为( )。
A.一般性政策工具和选择性政策工具

B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导

C.法定存款准备金率和选择性政策工具

D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务

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【2018年真题】证券产品选择的目标有（　）。 Ⅰ．取得收益Ⅱ．降低风险Ⅲ．本金保障Ⅳ．资本增值
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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