保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（　）。 Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％ Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％ Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为1．7142％ Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1600万股
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿，以下说法正确的是（?）。
A.若配套募集资金3亿元，则要由发审委审核

B.若并购重组方案构成借壳上市的，则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50％

C.配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等

D.过会后调整募集资金金额的，无需重新提交重组委审核

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【2014年真题】根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的（　）。
A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

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关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（　）。 Ⅰ．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产 Ⅱ．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资 Ⅲ．持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 Ⅳ．贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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【2014年真题】通过对基金持股的（　）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A.平均市盈率

B.平均市准率

C.持股数量

D.平均市值

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【2013年真题】与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能的要求不高。
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关于公司分红，下列说法正确的是（）。 Ⅰ 章程中现金分红政策调整，需股东大会2/3的股东通过 Ⅱ 首次公开发行股票招股书发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 Ⅲ 再融资募集说明书应披露最近5年现金分红金额及比例 Ⅳ 在公司现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，优先采用现金分红的利润分配方式
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2013年真题】根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（　）。
A.买入

B.卖出

C.清仓

D.减持

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【2013年真题】ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。
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【2013年真题】基金绩效衡量的隐含假设是（　）。
A.基金本身的情况是稳定的

B.基金本身的情况是不稳定的

C.组合风险是可测的

D.组合收益是可测的

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