保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。
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【2014年真题】基金资产账户管理业务中，不符合有关法律、法规或部门规章的行为有（　）。
A.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理

B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算

C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户

D.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户

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【2013年真题】关于ETF上市后的交易规则，正确的有（　）。
A.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

B.申报价格最小变动单位为0.01元

C.上市首日无价格涨跌幅限制

D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

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甲上市公司股本4000万，拟进行配殷，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功 Ⅲ．只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ．配股价可以为5．5元／股
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2013年真题】20世纪80年代以来，（　）已成为证券投资基金中的主流产品。
A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型投资基金

D.公司型投资基金

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【2012年真题】对个别基金绩效的衡量属于（　）。
A.内部衡量

B.绝对衡量

C.外部衡量

D.微观衡量

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【2013年真题】开放式基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（　）。
A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金持有人名单

D.基金份额累计净值

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【2012年真题】对风险厌恶者而言，无差异曲线表现为一条水平线。
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【2013年真题】在历史上，欧洲大陆的（　）占据了基金销售的绝对市场份额。
A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.基金公司

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【2013年真题】在我国，基金托管人主要依据（　）等有关规定，对基金的运作进行监督和核查。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.基金合同

C.《中华人民共和国公司法》

D.基金托管协议

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