保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。 Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布于发行人有关的证券研究报告 Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（　）。
A.12%

B.13%

C.14%

D.15%

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【2012年真题】（　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A.直销

B.基金超市

C.网上交易

D.保险公司

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以下可以参与挂牌公司股票转让的有（）。
A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

B.证券投资基金

C.自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

D.注册资本300万元人民币的法人机构

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【2012年真题】投资者认为市场效率较强时，可采用（　）。
A.指数化的投资策略

B.免疫和现金流匹配策略

C.积极的投资策略

D.债券互换

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证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（）。
A.通过发行审核会议之日

B.获得证监会核准批复之日

C.本次证券发行完毕之日

D.向证监会提交保荐文件之日

E.持续督导开始之日

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上交所上市公司因财务指标不及格被暂停上市后，首个年度以下情况需终止上市（）。 Ⅰ 扣非后利润为负，扣非前为正 Ⅱ 保留意见 Ⅲ 营业收入低于1000万 Ⅳ 净资产为负
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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以下属于可以免予提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。 I 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% II 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，且标的股份的表决权在协议期间未发生转移 III 转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 IV 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% V 因上市公司向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.III、V

E.I、II、V

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【2014年真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　）。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B.每笔交易都必须有书面记录

C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

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创业板上市公司首次公开发行股票的，若申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后再次提出股票发行申请。
A.1个月

B.3个月

C.2个月

D.6个月

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