保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2014年真题】开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（　）。
A.申购

B.转入

C.利息计算

D.赎回

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【2012年真题】在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。
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【2012年真题】混合基金主要包括（　）。
A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.灵活配置型基金

D.股债平衡型基金

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【2013年真题】开放式基金份额的认购通常采用的收费模式包括（　）。
A.前端收费模式

B.网上收费模式

C.后端收费模式

D.网下收费模式

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【2013年真题】影响基金组合稳定性的因素有（　）。
A.基金操作策略的改变

B.基金经理的更换

C.证券市场状况的变换

D.资产配置比例的重新设置

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【2012年真题】预期理论暗含的假定之一是（　）。
A.不同期限的债券是可以互相替代的

B.长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率

C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

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【2013年真题】基金托管人负责保管的重要文件包括（　）。
A.重大合同

B.基金的开户资料

C.预留印鉴

D.实物证券的凭证

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【2012年真题】基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　）。
A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

C.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

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【2013年真题】把基金行业高级管理人员进行监管与业务监管结合起来的意义主要表现为（　）。
A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益

B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥

C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

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某债券的面值为100元，剩余期限2年，每半年付息一次，每次付息5元，同类债券的必要年收益率始终为10%。那么，（）。 Ⅰ 按单利计算的该债券的票面利率为10% Ⅱ 按单利计算的该债券的当前合理价格介于101.10元至101.20元之间 Ⅲ 按复利计算的该债券的当前合理价格等于100元 Ⅳ 按复利计算的该债券的当前合理价格介于84.10元至84.20元之间 Ⅴ 按复利计算的该债券的当前合理价格小于96.50元
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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