保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2014年真题】从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（　）。
A.战略性资产配置

B.资产混合配置

C.买入并持有策略

D.战术性资产配置

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以下业务中，关于保荐机构持续督导期限的说法正确的是（）。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票募集现金用于兼并收购的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ 创业板上市公司发行股票购买资产超过上一会计年度资产总额100%，且导致实际控制人发生变化的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ 主板上市公司暂停上市又恢复上市的，持续督导期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】通常情况下，交易所上市交易的债券以估值当日结算价进行估值。
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保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。 Ⅰ 监管谈话 Ⅱ 警告 Ⅲ 重点关注 Ⅳ 罚款 Ⅴ 责令进行业务学习
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（　），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.联合财产

B.集合财产

C.独立财产

D.共有财产

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【2012年真题】保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
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【2012年真题】反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有（　）。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作

B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作

C.基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分

D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

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保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容（）。 I 逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 II 对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 III 保荐机构与发行人的关联关系 IV 相关承诺事项
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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【2013年真题】基金管理者一般需要在（　）等大类资产方面作出关于资产配置的方向性决定。
A.股票

B.债券

C.黄金

D.货币市场工具

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【2013年真题】保本基金的保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失，同时向基金管理人追偿。
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