保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　）。
A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应

B.证券在任一时点的价格只对为公众所知韵信息作出了反应

C.股票价格的变化也就是随机变动的

D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利

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【2012年真题】关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　）。
A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

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【2012年真题】影响债券收益率的发行人因素包括（　）。
A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别

B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等

C.发行人所处行业，如金融业、工业等

D.发行人的谈判能力

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【2013年真题】1997年11月14日颁布的（　）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《人民共和国证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

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甲上市公司2007年7月1日专门借款6000万建厂房，2年期限，年利率5％，2007年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2008年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2008年4月1日复工，2008年12月31日达到预定可使用状态，2007年7月1日至2008年12月31日专门借款闲置资金利息收入为50万元。下列说法正确的有（　）。 Ⅰ．2007年资本化利息金额为0 Ⅱ．资本化利息支出应自2007年7月1日开始 Ⅲ．甲公司该厂房利息费用资本化的金额为400万元 Ⅳ．甲公司该厂房利息费用资本化的金额为350万元
A.Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有（）。 Ⅰ 因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份 Ⅱ 因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份 Ⅲ 因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工 Ⅳ 股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2012年真题】红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。
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【2013年真题】从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（　）。
A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.投资组合的修正

D.投资组合业绩评估

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【2012年真题】有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　）。
A.不同股票

B.优先股票

C.长期债券

D.短期债券

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【2012年真题】证券组合管理的基本步骤包括（　）。
A.确定证券投资政策

B.选择应采取的投资策略和措施

C.构建证券投资组合

D.对证券投资组合进行修正

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