保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2014年真题】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A.5

B.6

C.3

D.2

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甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次，到期还本的公司债券，以下关于债券价值的判断正确的有（）。 Ⅰ 当市场利率保持不变时，随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值 Ⅱ 随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大 Ⅲ 如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售 Ⅳ 如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】股票基金的特点是（　）。
A.投资风险小，回报率低

B.投资于短期金融工具

C.无法抗御通货膨胀

D.适合长期投资

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【2014年真题】根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（　）。
A.相关系数

B.Beta系数

C.利率

D.Alpha系数

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以下不属于影响债券投资价值的内部因素的是（）。
A.信用级别

B.税收待遇

C.市场利率

D.提前赎回规定

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某上市公司原有尚未履行的担保额为3000万元，该公司最近一期经审计净资产为1亿元。若当前该公司再对外提供担保，下列选项中，须经股东大会审批的最少担保额是（）。
A.5000万元

B.3000万元

C.8000万元

D.1亿元

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【2013年真题】科学合理的基金分类（　）。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识

B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

C.有助于确保投资者的基金投资获利

D.有利于投资者作出正确的投资选择与比较

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新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（）。 Ⅰ 公司股东 Ⅱ 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 Ⅲ 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 Ⅳ 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是（　）。
A.牛市到来时，应选择那些低0系数的证券或组合

B.牛市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合

C.熊市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合

D.熊市到来时，应选择那些低系数的证券或组合

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【2013年真题】适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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