保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ 主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ 创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】—般的股票投资基金可以选择反映整个股票市场价格变动的综合股价指数，而小型公司投资基金可以选择小型公司股价指数作为参照指标。
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【2013年真题】以下选项中，属于投资管理人员的基本行为规范的有（　）。
A.维护基金份额持有人的利益

B.严格遵守法律、行政法规

C.恪守职业道德，独立、客观地履行职责

D.接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规

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【2012年真题】基金会计必须以（　）为会计核算主体。
A.所管理的所有基金

B.所管理的每只基金

C.所投资的上市公司

D.公司自身资产

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重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80%，以下说法正确的有( )。
A.公众公司董事长应该在股东大会上向投资者作出道歉

B.公众公司的财务负责人在公众公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

C.中国证监会对上市公司财务监管谈话

D.中国证监会对财务顾问财务监管谈话

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【2014年真题】关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（　）。
A.基金合同期限为5年以上

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金份额持有人不少于1000人

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【2012年真题】目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币（　）。
A.500万元

B.1000万元

C.5000万元

D.1亿元

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收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有（）。 Ⅰ甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告 Ⅱ 甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管 Ⅲ 甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月 Ⅳ 甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排 Ⅴ 甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。
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【2012年真题】在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（　）。
A.全球基金

B.国际基金

C.离岸基金

D.在岸基金

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