保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。 Ⅰ上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。 Ⅱ 上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议 Ⅲ 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不发布任何进展情况公告。 Ⅳ 上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2014年真题】（　）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A.保障基金投资人资金流动的安全

B.支持基金销售适用性原则

C.能够为交易所提供监控信息

D.具备基金销售费率的监控机制

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【2012年真题】证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　）。
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

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【2012年真题】关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　）。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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【2014年真题】基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成？（　）
A.部门规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

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地方政府的下列各项收入中可以作为地方政府一般债券偿债资金来源的是（）。 Ⅰ行政事业性收费收入 Ⅱ 国有资源有偿使用收入 Ⅲ 地方政府各项税收收入 Ⅳ 地方政府的转移性收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A.1

B.2

C.3

D.6

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我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（）。 Ⅰ 创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10% Ⅱ 中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款 Ⅳ 主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元 Ⅴ 主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】与债券相比，债券基金投资风险的特征有（　）。
A.所承受的利率风险通常保持在一定的水平

B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期

C.可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险

D.分散了系统风险

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【2012年真题】当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。
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