保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　）等报表内容进行核对的过程。
A.资产负债表

B.基金经营业绩表

C.基金收益分配表

D.基金净值变动表

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【2012年真题】交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在（　）开立的证券账户。
A.商业银行

B.基金管理公司

C.中国结算公司

D.中国证监会

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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。 Ⅰ 发行人的监事 Ⅱ 发行人的实际控制人 Ⅲ 发行人的控股股东 Ⅳ 发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ 持有发行人3%股份的股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（　）方面明确了各项技术标准。
A.监管系统信息报送的支持系统

B.信息管理平台应用系统的支持系统

C.后台管理系统

D.前台业务系统和自助式前台系统

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公司发行债务融资工具的，注册办公室应至少提前（）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。
A.2

B.3

C.5

D.7

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【2012年真题】基金银行存款的定义是（　）。
A.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

B.以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户

C.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券

D.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

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【2013年真题】A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是P0（　）元。
A.5

B.7.5

C.10

D.15

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【2013年真题】基金行业自律管理的方式主要包括（　）。
A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

B.建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

D.为保证投资行为的合法、合规性，直接从事基金投资管理业务

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【2012年真题】（　），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期

B.标准差

C.费用率

D.周转率

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【2012年真题】下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项？（　）。
A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系

B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率

C.简单收益率不会等于时间加权收益率

D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

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