证券从业资格 保荐代表人试题
-
【2012年真题】对普通债券而言，假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A.大；小
B.大；大
C.小；稳定
D.大；稳定
-
以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（）。 Ⅰ 净资产800万元的合伙企业 Ⅲ 人民币合格境外机构投资者 Ⅱ 发行人的董事、高级管理人员 Ⅳ 发行人的监事 Ⅴ 持有发行人5%股份的股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
【2012年真题】促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
-
【2012年真题】在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有（ ）。
A.宏观经济分析
B.产品的设计
C.行业发展状况分析
D.上市公司投资价值分析
-
【2013年真题】基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.总经理
-
【2012年真题】保本基金的分析指标主要包括（ ）。
A.保本期
B.保本比例
C.赎回费
D.安全垫
-
【2014年真题】基金产品设计的起点在于（ ）。
A.确定目标客户
B.考虑相关法律法规的约束
C.确定基金风格
D.选择适当的产品组合
-
以下关于持续督导说法正确的是( )。 I 甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构，2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 II 甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 III A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 IV B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
-
【2014年真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（ ）万元。
A.5000
B.1000
C.3000
D.2000
-
【2013年真题】基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。