证券从业资格 保荐代表人试题
-
【2012年真题】保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。
-
【2012年真题】下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（ ）。
A.《货币市场基金信息披露特别规定》
B.《基金合同的内容与格式》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《上市开放式基金业务规则》
-
保荐机构的注册登记事项包括（）。 Ⅰ 董事、监事和高管人员情况 Ⅱ 保荐业务负责人情况 Ⅲ 主要股东情况保荐机构的执业情况 Ⅳ 保荐机构内核负责人情况 Ⅴ 保荐机构工作人员名单
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是( )。 I 保荐机构持有发行人8%的股份 II 保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 III 保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 IV 发行人持有保荐机构8%的股份 V 发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A.I、II、III、V
B.II、III、IV、V
C.I、II、IV、V
D.I、II、III、IV
-
【2014年真题】基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为约束前，任何人不得动用。
-
公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A.1
B.10
C.100
D.1000
-
【2012年真题】下列报告需要中国证监会核准的有（ ）。
A.基金合同
B.上市公告书
C.年度报告
D.公共说明书
-
【2012年真题】契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。
-
当期收益率的缺点表现为（）。 Ⅰ 零息债券无法计算当期收益 Ⅱ 不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券 Ⅲ 不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣 Ⅳ 计算方法较为复杂 Ⅴ 不能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
下列关于持续督导说法正确的是（）。 Ⅰ 保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ 中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ 创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ 创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ