保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

新三板挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。 Ⅰ 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅱ 最近一个会计年度经审计的净利润为负值 Ⅲ 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 Ⅳ 全国股份转让系统公司规定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产。

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【2013年真题】全球基金业发展的趋势和特点是（　）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资金来源发生了重大变化

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【2012年真题】国内第一只上市型开放式证券投资基金（LOF)是（　）基金。
A.海富通收益增长

B.中银国际精选

C.南方积极配置

D.宝盈泛沿海

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【2012年真题】基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。

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【2014年真题】证券投资的预期收益率与风险之间的关系是（　）。
A.证券的风险-收益率持仓会随着各种相关因素的变化而变化

B.预期收益率越高，承担的风险越大

C.反向联动关系

D.正向联动关系

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【2013年真题】证券投资基金一般在_____结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_________结转损益。（　）
A.季末，逐日

B.季末，逐月

C.月末，逐月

D.月末，逐日

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【2013年真题】封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成

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【2012年真题】我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。

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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。 Ⅰ 仅披露了最近3 年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ 未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况 Ⅲ 项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因 Ⅳ 披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 Ⅴ 发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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