证券从业资格 保荐代表人试题
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【2012年真题】基金收益的来源有（ ）。
A.股票股利收入
B.债券利息收人和买入返售证券收入
C.证券买卖差价收入
D.存款利息收入和公允价值变动损益
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【2013年真题】基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。
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【2013年真题】ETF份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、（ ）及其他相关的内容。
A.T-1现金差额
B.现金替代
C.T日预估现金部分
D.基金份额净值
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2010年3月，母公司以1200万元的价格（不含增值税额）将其生产的设备销售给其子公司作为管理用固定资产，该设备的生产成本为1000万元。子公司采用年限平均法对该设备计提折旧，该设备预计使用年限为10年，预计净残值为零。编制2010年合并报表时，因该设备相关的未实现内部销售利润的抵消而影响合并净利润的金额为（）万元。
A.180
B.185
C.200
D.215
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根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。 Ⅰ 上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议 Ⅱ 上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结 Ⅲ 上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿 Ⅳ 上市公司变更会计政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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上市公司编制重组预案时，对于不同的交易标的，需披露的事项不同。下列叙述正确的有（）。 Ⅰ交易标的为企业股权的，应披露该企业是否存在出资不实或影响其合法存续的情况 Ⅱ 交易标的为有限责任公司股权的，应当披露是否已取得该公司其他股东的同意或者符合公司章程规定的转让前置条件 Ⅲ 交易标的为土地使用权、矿业权等资源类权利的，应当披露是否已取得相应的权属证书、是否已具备相应的开发或开采条件 Ⅳ 交易标的涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项的，应当披露是否已取得相应的许可证书或相关主管部门的批复文件 Ⅴ 对不同的交易标的，要求上市公司2/3以上的董事作出“相关资产经审计的历史财务数据、资产评估结果以及经审核的盈利预测数据将在重大资产重组报告书中予以披露”的特别提示
A.Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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【2013年真题】基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。
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【2013年真题】资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
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根据有关规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意后，可以行使的职权有（）。 Ⅰ 事先认可提交董事会讨论的总额高于300万元关联交易事项 Ⅱ 向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所 Ⅲ 在股东大会召开前向股东征集投票权 Ⅳ 提议召开董事会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（ ）。 Ⅰ8元 Ⅱ 7.2元 Ⅲ 6元 Ⅳ 5.4元 Ⅴ 5元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ