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证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

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【2013年真题】基金半年度报告的披露时间为上半年结束之日起（　）日内。
A.15

B.30

C.60

D.90

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【2013年真题】当基金份额净值计价错误达到基金资产净值（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.10%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.75%

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【2012年真题】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（　）
A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

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【2012年真题】（　）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部

B.交易部

C.投资部

D.研究部

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【2012年真题】证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。

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保荐机构推荐发行人发行证券，出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有（）。
A.发行人基本情况介绍

B.本次发行证券的基本情况

C.发行人存在的主要风险

D.保荐机构与发行人的关联关系

E.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定

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【2013年真题】根据简单过滤器规则，下列说法正确的是（　）。
A.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则卖出

B.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入

C.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓

D.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持

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【2012年真题】关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是（　）。
A.基金申购采用全额交款方式

B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C.投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项

D.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

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【2014年真题】马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（　）。
A.创立了以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造的理论

B.降低了构造有效投资组合的计算复杂性与所费时间

C.以因素模型解释了资本资产的定价问题

D.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系

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