保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

以下关于资产的分类下列说法正确的是（）。
A.出租车经营权（到期可更新车辆）属于金融资产

B.商品期货（非套期保值）应划分为交易性金融资产

C.限售股不应划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

D.某机构购入甲上市公司股票，并准备长期持有，应将其划分为持有至到期投资

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【2013年真题】基金监管的重要意义体现在（　）。
A.维护证券市场的良好秩序

B.提高证券市场的效率

C.阻碍证券市场的健康发展

D.保护基金份额持有人利益

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【2013年真题】登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。
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2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是（） Ⅰ地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30% Ⅱ 地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市（含经省政府批准自办债券发行的计划单列市）人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还 Ⅲ 地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目，而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目 Ⅳ 地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级，首次评级进行一次，此后跟踪评级每年开展一次 Ⅴ .地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，发行和偿还主体为地方政府，债券资金收支列入一般公共预算管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2014年真题】以下关于基金销售费用的说法，不正确的有（　）。
A.管理人与销售机构应约定支付报酬的比例和方式

B.管理人与销售机构不可以约定按销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

C.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

D.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

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以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有( )。
A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

D.刚完成注册的保荐代表人

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【2012年真题】基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
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【2013年真题】ETF规模的变动最终取决于折、溢价套利机会的多少。
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销售商品时又签订了售后回购协议，如果没有满足收入确认的各项条件，企业不应将其确认为收入。这一做法所遵循会计信息质量要求的是（）。
A.实质重于形式

B.可比性

C.可靠性

D.谨慎性

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【2014年真题】以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（　）。
A.经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多

B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义

C.在经营上更多体现出一种知识密集型产业的特色

D.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长

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