保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有（　）。
A.我国的证券投资基金主要是公司型基金

B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利

C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人

D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

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【2012年真题】通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括（　）。
A.前端收费模式

B.网上收费模式

C.后端收费模式

D.前台收费模式

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【2013年真题】关于基金收益分配的说法，正确的有（　　）。
A.开放式基金的分配应当采用现金方式

B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后方可进行当年分配

C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额

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【2013年真题】监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。
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【2013年真题】根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（　）。
A.50%

B.80%

C.90%

D.95%

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【2013年真题】证券交易所对基金投资行为的监控包括（　）。
A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控

B.对开放式基金巨额赎回进行监控

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

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【2013年真题】关于基金监管的"三公"原则，说法正确的有（　）。
A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化

B.参与市场的主体应具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

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【2014年真题】基金管理公司投资管理人员，不包括（　）。
A.基金公司投资决策委员会成员

B.基金公司交易员

C.基金公司投资、研究、交易部门的负责人

D.基金经理助理

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【2014年真题】下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（　）。
A.对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

B.对机构买卖基金份额征收印花税

C.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

D.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

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股份有限公司的董事会秘书由（）提名。
A.董事会

B.总经理

C.股东大会

D.董事长

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