保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是（　）。
A.申请

B.核准

C.发售

D.备案

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【2013年真题】计算债券投资组合的收益率的常规性方法有（　）。
A.加权平均投资组合收益率

B.算术平均投资组合收益率

C.投资组合内部收益率

D.投资组合平均收益率

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【2012年真题】混合基金的风险低于债券基金，预期收益则要高于股票基金。
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【2012年真题】如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在价值低估或价值高估的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。
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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（）。 Ⅰ 主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次 Ⅱ 创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次 Ⅲ 中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次 Ⅳ 在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查 Ⅴ 在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】下表是对某证券的未来收益率状况的估计，该证券的期望收益率等于（　）。
A.10%

B.15%

C.5%

D.0

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【2013年真题】逆时针曲线理论的八大循环包括（　）。
A.价稳量增，价量齐升

B.价涨量稳，价涨量缩

C.价稳量缩，价跌量缩

D.价格快速下跌而量小，价稳量增

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上市公司的（）在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 I 经理人员 II 财务人员 III 营销人员 IV 董事会秘书
A.I、II、III

B.I、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

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【2014年真题】根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施？（　）
A.对直接负责的主管人员出具警示函

B.责令整改

C.对直接负责的主管人员暂停履行职务

D.暂停办理相关业务

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【2012年真题】下列关于基金管理费的说法，正确的有（　）。
A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

B.我国债券基金的管理费率一般低于1%

C.基金风险程度越高，基金管理费率越高

D.货币市场基金的基金管理费率最高

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