保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

以下已经计提的资产减值准备不得转回的有（）。 Ⅰ 以成本计量的投资性房地产 Ⅱ 商誉 Ⅲ 存货 Ⅳ 持有至到期投资
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　）。
A.有利于消除证券市场系统性风险

B.有利于投资者的价值判断

C.有效防止信息滥用

D.有利于防止利益冲突与利益输送

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根据《上市公司信息披露管理办法》规定，年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。
A.2

B.4

C.6

D.12

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【2014年真题】（　）认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。
A.完全预期理论

B.有偏预期理论

C.优先置产理论

D.市场分割理论

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【2013年真题】对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。
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股份公司的下列资料，股东可以查阅的是（）。 Ⅰ 股东名册 Ⅱ 股东大会会议记录 Ⅲ 董事会会议决议 Ⅳ 监事会会议决议 Ⅴ 会计账簿
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降；反之则上升。
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【2014年真题】目前，我国基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税、企业所得税。
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个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 I 负有数额较大到期未清偿的债务 II 受到税务的行政处罚 III 受到中国证监会的行政处罚 IV 证券业执业证书被吊销 V 未定期参加保荐代表人年度业务培训
A.I、II、III

B.III、IV、V

C.I、II、IV

D.I、II、III、V

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某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化，信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。（）
A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；4

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