保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

在非上市公众公司收购中，以下哪些情形投资者需要进行权益披露（）。 I 通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人 II 通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人 III 通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人，之后又通过协议转让方式增持5%，在增持5%时 IV 通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人，之后又通过协议转让方式减持5%，在减持5%时
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

E.I、II、IV

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【2012年真题】在证券衍生工具基金中，（　）管理费率一般最高。
A.认股权证基金

B.股票基金

C.债券基金

D.货币市场基金

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外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司时，需满足股权并购的条件。关于股权并购条件，下列说法正确的有（）。 I 股东合法持有并依法可以转让 II 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 III 境外公司的股权最近2年交易价格稳定 IV 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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根据《上市公司收购管理办法》，投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会（）成员选任，构成对上市公司实际控制。
A.半数以上

B.2/3以上

C.3/4以上

D.全体

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【2012年真题】关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项？（　）。
A.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%

B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系

C.目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高

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每年固定分配股利2元，最低报酬率为16%，则股票价值为（）元/股。
A.2.38

B.2.32

C.12.5

D.12

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A上市公司在对衍生品交易进行内部控制时，下列做法正确的有（）。 Ⅰ 衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、掉期交易 Ⅱ 评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度 Ⅲ 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略 Ⅳ 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度 Ⅴ 公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的，应当以重大事项（）方式及时披露更正后的财务信息。
A.年度报告

B.季度报告

C.临时报告

D.定期报告

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【2013年真题】证券投资基金一般逐日结转损益。
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【2012年真题】监察稽核采取（　）相结合的方式进行。
A.不定期检查与事先通知的临时检查

B.不定期检查与不通知的临时检查

C.定期检查与事先通知的临时检查

D.定期检查与事先不通知的临时检查

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