保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）。 Ⅰ 创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ 创业板上市公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ 主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ 主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ 中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】证券投资基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人和基金注册登记机构。
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【2013年真题】申请高级管理人员任职资格，应当具有（　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1

B.2

C.3

D.4

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【2013年真题】基金管理公司的机构设置包括（　）。
A.投资管理部门

B.风险管理部门

C.市场营销部门

D.基金运营部门

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【2013年真题】基金管理人对投资者负有重要的（　）责任。
A.委托

B.代理

C.信托

D.受托

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【2013年真题】我国开放式基金的存续期为（　）。
A.15年

B.15～20年

C.5年

D.一般无期限

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【2013年真题】关于凸性，下列说法正确的有（　）。
A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资

D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益

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【2013年真题】较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是（　）。
A.没有关系

B.递减的

C.递增的

D.连续波动的

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【2014年真题】由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查。
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【2012年真题】系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
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