证券从业资格 保荐代表人试题
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【2014年真题】基金年度报告中披露的持有人信息，包括上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例、持有人结构、持有人户数、户均持有基金份额等。
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金融期权时间价值，又称“外在价值”，是指期权的买方购买期权而实际支付的价格____该期权的____那部分价值。（）
A.低于；市场价值
B.低于；内在价值
C.超过；市场价值
D.超过；内在价值
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发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。 Ⅰ 非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅲ 上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 Ⅳ 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。 Ⅰ派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处 Ⅱ 在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同 Ⅲ 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让 Ⅳ 在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告 Ⅴ 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.4
B.5
C.6
D.7
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【2013年真题】基金托管银行每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。
A.—个月
B.两个月
C.半年
D.周
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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ） 。 Ⅰ 发行人的实际控制人 Ⅱ 发行人的控股股东 Ⅲ 持有发行人10%股份法人股东的总经理 Ⅳ 持有发行人1%股份的股东 Ⅴ 控股股东的董事、监事和高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
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【2014年真题】ETF申购赎回中的现金替代分为（ ）几种类型。
A.必须现金替代
B.现金替代保证
C.可以现金替代
D.禁止现金替代
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【2013年真题】积极型股票投资组合管理的目标是（ ）。
A.超越市场
B.获得市场平均收益
C.减少交易成本
D.降低投资风险
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【2013年真题】债券收益率与票面利率成反比。