保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.1

B.2

C.3

D.6

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【2012年真题】计价错误的处理措施包括（　）。
A.基金管理公司应视情况向中国证监会报告

B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C.基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

D.基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

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ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日以1份可转换公司债券换取10股，该公司股票的基准是45元，若可转换公司债券的市场价值是400元，则该可转换公司债券的转换平价是（）元。
A.32

B.40

C.42

D.50

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【2012年真题】系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。
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【2012年真题】关于DHS模型，下列说法正确的有（　）。
A.DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

B.无信息的投资者存在较小的判断偏差

C.有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差

D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

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【2013年真题】影响久期的因素包括（　）。
A.票息的大小

B.存续期限

C.到期收益率

D.票面金额

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【2013年真题】基金信息披露的规范性文件包括（　）。
A.基金信息披露编报办法

B.基金信息披露内容与格式准则

C.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

D.基金信息披露编报规则

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【2012年真题】当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（　）。
A.投资组合保险策略的效果优于买人并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买人并持有策略

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【2012年真题】开放式基金公开说明书的报告截止日为（　）。
A.开放式基金成立后每年6月30日

B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

C.开放式基金成立后每年12月31日

D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日

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【2012年真题】有效市场形式不包括（　）。
A.强式有效市场

B.半强式有效市场

C.弱式有效市场

D.半弱式有效市场

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