保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】（　）对基金实施行业自律管理。
A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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【2012年真题】基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。
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【2013年真题】股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于（　）。
A.投资者的风险承受能力不同

B.对市场有效性的判断不同

C.是否构造投资组合

D.是否采取系统化的投资战略

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【2013年真题】证券组合管理理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益（　　）。
A.先高后低

B.越高

C.不变

D.越低

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【2012年真题】全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
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【2013年真题】基金管理公司督察长履行职责的范围为（　　）。
A.公司运作的所有环节

B.公司稽核部的人员设置及业务管理

C.基金运作的所有环节

D.基金及公司运作的所有业务环节

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【2014年真题】与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。
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【2013年真题】按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（　）。
A.小型资本股票

B.中型资本股票

C.大型资本股票

D.混合型资本股票

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【2012年真题】按照规定，我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的（　）计提风险准备金。
A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。
A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行

B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行

C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕

D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级

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