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证券从业资格金融市场基础知识试题

凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的 Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有( )。 Ⅰ、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行； Ⅱ、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多； Ⅲ、特定性，即业务设定特定的投资目标； Ⅳ、通过专门账户经营运作。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。 Ⅰ.进入与退出市场 Ⅱ.获取信息 Ⅲ.享受服务 Ⅳ.投资机会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于（　　）。
A.监督和制衡

B.监督和管理

C.独立和制衡

D.独立和监督

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下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

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信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者
A.①③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

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合格境外机构投资者可以参与()。 ①新股发行；②可转换债券发行；③股票增发；④配股的申购。
A.①②③④

B.②③④

C.①④

D.②③

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【2015年真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 (　　)。
A.商品

B.货币

C.利息收入

D.股息收入

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在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）配合完成。
A.中国结算公司、存管银行

B.证券交易所、证券公司

C.证券公司、存管银行

D.证券交易所、存管银行

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普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.在公司解散清算时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会做出减少公司注册资本的决议

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