金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列不属于影响国债销售价格因素的是（　　）。
A.基准利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.流通市场中可比国债的收益率水平

D.国债承销的手续费收入

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下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

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按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。
A.债券基金，股票基金，货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

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经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。
A.RAROC=风险调整收益/VAR值

B.RAROC=风险调整收益×VAR值

C.RAROC=风险调整收益率/VAR值

D.RAROC=风险调整收益率×VAR值

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下列关于风险与暴露的说法中，正确的是( )。 ①风险与暴露如影随形，紧密结合；②暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；③风险是一种可能性；④没有风险暴露就没有风险。
A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

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普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

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ETF的投资目标是（　　）。
A.提供尽可能多的套利机会

B.取得与指数基本一致的收益

C.使ETF规模不断扩大

D.超越指数

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【2018年真题】证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。 Ⅰ、银行存款； Ⅱ、购买国债； Ⅲ、中央银行债券； Ⅳ、中央级金融机构发行的金融债券。
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.70%

B.50%

C.60%

D.90%

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下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.批准向合格投资者募集 Ⅱ.期限在5年以上（含5年） Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前 Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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