金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（　　）。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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下列关于派现的说法，正确的是（）。 Ⅰ.派现也称现金股利，股东需支付所得税 Ⅱ.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收 Ⅲ.机构投资者由于本身需要交纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税 Ⅳ.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

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【2018年真题】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括( )。 Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体； Ⅱ、积极推进保险资金入市； Ⅲ、发展公募基金； Ⅳ、吸引海外资金入市。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。
A.压力测试法

B.德尔塔-正态分布法

C.蒙特卡罗模拟法

D.历史模拟法

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中小非金融企业发行集合票据应披露（）。 Ⅰ.集合票据债项评级 Ⅱ.各企业主体信用评级 Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级 Ⅳ.内幕信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。 Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债 Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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以下不是保险相关要素的是（　　）。
A.保险合同

B.投保人

C.保险人

D.保险人亲属

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任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

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【2018年真题】下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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