金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

以下关于股票流动性的说法正确的有( )。 Ⅰ、所有的股票都具有相同的流动性； Ⅱ、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性； Ⅲ、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性； Ⅳ、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.金融证券

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以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（　　）。 Ⅰ 债券回购 Ⅱ 权证 Ⅲ 普通开放式基金 Ⅳ 债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。
A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.地方证管办

D.证券交易所

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关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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以下不属于在场内交易上市的是（　　）
A.中小型企业板

B.创业板

C.主板

D.新三板

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下列不属于定向资产管理业务特点的是（　　）。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

D.投资范围有限定性和非限定性的区分

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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有( )。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金
A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（　　） I 账面价值 II 票面金额 III 票面价值 IV 股票面值
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

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