金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（　　）。
A.美国证券交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所

D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

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证券公司从事资产管理业务的．资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。Ⅰ．业务人员具有证券从业资格Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。 Ⅰ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； Ⅱ、不公平地对待其管理的不同基金财产； Ⅲ、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； Ⅳ、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。 Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整 Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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风险报告应具备的要求有( )。 Ⅰ、输入的数据必须准确有效； Ⅱ、应具有实效性； Ⅲ、应具有很强的针对性； Ⅳ、应具有普遍性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

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【2015年真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(　　)是间接融通的工具。
A.股票

B.定期存单

C.CDs

D.公司债券

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在金融期货交易中，()。
A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割

B.全部合约将在到期前对冲平仓

C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D.全部合约将在到期日进行实物交割

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一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通速度

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下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C.地区性债务危机凸显

D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

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