金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.20%

B.5%

C.10%

D.50%

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系统风险又被称为（　　）。 I 可分散风险 II 不可分散风险 III 不可回避风险 IV 可回避风险
A.I、IV

B.II、III

C.I、II

D.III、IV

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申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。
A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构

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下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。 Ⅰ、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回； Ⅱ、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息； Ⅲ、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前； Ⅳ、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； Ⅱ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

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下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。
A.对会员进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券发行进行管理

D.对上市公司进行管理

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证券公司应当在每一月份结束后（　　）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.7个工作日

B.5个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

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下列关于债券发行主体的说法，正确的是（　　）。
A.金融债券的发行主体是政策性银行

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

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完善的市场体系的作用不包括（　　）。
A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥

B.有利于稳定证券市场

C.增强社会投资信心

D.消除系统性风险

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资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（　　）或者中国证监会认可的其他机构．
A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

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