金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列关于国际债券的表述，不正确的是（　　）。
A.不存在汇率风险

B.国际债券资金来源广．发行规模大

C.国际债券是一种跨国发行的债券．涉及两个或两个以上的国家

D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

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关于股票性质描述正确的是（　　）。
A.股票所代表的权利本来不存在

B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C.股票是设权证券

D.股票是证权证券

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1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（　　）中的合法地位。
A.一级市场

B.二级市场

C.主板市场

D.创业板市场

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下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。 Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面 Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制 Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全 Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（　　）。Ⅰ．财政部Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．中国证监会Ⅳ．中国银监会
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅠV

D.ⅠⅡⅢⅣ

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信用违约互换CDS的交易风险来自（　　）这几个方面。
I 具有较高的杠杆性
II 特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额
III 危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
IV 投行从业人员道德风险
A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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公司公开发行新股，应当具备最近（　　）年财务会计文件无虚假记载的条件。
A.1

B.2

C.3

D.4

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根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（　　）。
A.可实现最大成交量的价格

B.使未成交量最小的申报价格

C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

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从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正； Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分； Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚； Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间

B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格

C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快

D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行

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