金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。
A.经理

B.董事

C.副经理

D.财务负责人

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若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.14.4万元

B.24万元

C.38.4万元

D.48万元

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投资者委托证券交易时需支付的佣金不包括（　　）。
A.变更股权登记费

B.证券公司经纪佣金

C.证券交易所手续费

D.证券交易监管费

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金融风险的度量包括（　　）。 I 风险发现 II 风险分析 III 风险评估 IV 风险报告
A.I、IV

B.II、III

C.II、IV

D.II、III、IV

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关于债券发行的定价方式．描述正确的有（　　）。Ⅰ．债券发行的定价方式以公开招标最为典型Ⅱ．按照招标标的分类．有美式招标和荷兰式招标Ⅲ．按价格决定方式分类．有价格招标和收益率招标Ⅳ．一般情况下．短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.带强调事项段的无保留意见

B.保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

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我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）。
A.《人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《人民共和国证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

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下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

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场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。 Ⅰ.柜台交易市场 Ⅱ.第三市场 Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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