金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不可有的选择是（）。

A.行使权利认购新发行的普通股票

B.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C.按超出其持股比例以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

D.不行使权利而听任其而过期失效

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ETF和LOF申购、赎回的场所不同，LOF的申购赎回通过（）进行。
Ⅰ.交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.互联网
Ⅳ.代销网点

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（）。
Ⅰ、纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅱ、伦敦国际金融期权期货交易所的富时100种股票价格指数期货系列
Ⅲ、恒生指数期货
Ⅳ、上证综合指数期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于政府债券的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.政府债券又被称为金边债券
Ⅱ.政府债券收益稳定，流通性较弱
Ⅲ.政府债券分为中央政府债券和地方政府债券
Ⅳ.政府债券是一种有价债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列各项中，属于证券投资者保护基金的来源的有（）。
Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
Ⅲ．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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按照产品形态分类，衍生工具包括（）。
Ⅰ.独立衍生工具
Ⅱ.股票衍生工具
Ⅲ.嵌入式衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。
Ⅰ．担保协议
Ⅱ．担保人资信情况说明
Ⅲ．无违法违规证明
Ⅳ．资产证明

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
Ⅰ．息票累积债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．贴现债券
Ⅳ．实物债券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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下列属于场外交易市场的有（）。
Ⅰ．第二市场
Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场
Ⅳ．柜台交易市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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