金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A.筹资

B.生产经营

C.投资

D.资产或负债

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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。
Ⅰ.基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅱ.交易费用不同
Ⅲ.发行规模限制不同
Ⅳ.期限不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。

A.自有资金或证券

B.客户资金

C.借入的资金或证券

D.客户证券

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对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。
Ⅰ.公司股东
Ⅱ.管理层
Ⅲ.员工
Ⅳ.外部利益相关者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。

A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高

B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择

C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强

D.国债的利息收入可免纳个人所得税

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专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。

A.资本账户

B.资本公积

C.盈余公积

D.负债

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目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。

A.定时竞价和集合竟价

B.分散竞价和连续竞价

C.集合竞价和连续竞价

D.定时竞价和连续竞价

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（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A.道-琼斯工业股价平均数

B.标准普尔500指数

C.纳斯达克指数

D.金融时报证券交易指数

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初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.2

B.3

C.4

D.5

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