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证券从业资格金融市场基础知识试题

在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可（）。
Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具
Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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下列各种债券中，企业可发行（）。
Ⅰ．无担保信用债券
Ⅱ．资产抵押债券
Ⅲ．第三方非连带责任保证担保债券
Ⅳ．第三方连带责任保证担保债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有()。
Ⅰ.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免
Ⅱ.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买
Ⅲ.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种
Ⅳ.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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根据《上市公司证券发行管理办法》规定发行可转换公司债券的上市公司应当盈利能力应具有可持续性，下列属于该项规定的有（）。
Ⅰ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅱ.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
Ⅲ.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责
Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ．长期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅲ．短期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅳ．在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则。
Ⅰ.平等
Ⅱ.公正
Ⅲ.自愿
Ⅳ.诚实信用

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
Ⅰ．金融债券
Ⅱ．公司债券
Ⅲ．政府债券
Ⅳ．地方债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于可交换债券，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ.可交换公司债券面值为每张人民币100元
Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
Ⅳ.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前10个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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关于金融债券的发行与承销，下列说法不正确的是（）。

A.政策性银行发行金融债券，应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，经中国人民银行核准后方可发行

B.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

C.发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式

D.发行人可以认购自己发行的金融债券

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发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。

A.资本公积

B.股本

C.盈余公积

D.留存收益

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