金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

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1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券交易所

B.北京证券交易所

C.青岛市物品证券交易所

D.天津市企业交易所

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（）,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

A.2008年6月

B.2005年7月

C.2007年6月

D.2006年8月

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（）年7月，深圳证券交易所正式开业。

A.1990

B.1993

C.1991

D.1992

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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按发行主体分类，债券可分为（）。

A.政府债券、公司债券、金融债券等

B.固定利率债券、浮动利率债券、免税债券等

C.可转换债券、通货膨胀联结债券、结构化债券等

D.短期债券、中期债券、长期债券

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下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）。

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成

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按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行（）。

A.基金申赎

B.证券投资

C.股票买卖

D.债券买卖

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与行政审批制相比，核准制的特点有(　)。 Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任 Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能 Ⅲ、公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要 Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（）是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

A.操作风险

B.经营风险

C.投资风险

D.财务风险

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