证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列关于限价委托的说法中，正确的有()。 ①在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券；②在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券；③在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券；④在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券。
A.①③④
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
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下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于政府货币政策措施的有( )。 ①改变存款准备金率；②调整税率；③选择性信用管制；④发行国债。
A.①③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。Ⅰ．临时周转Ⅱ．弥补赤字Ⅲ．投资Ⅳ．调节经济
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
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【2018年真题】一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。 Ⅰ、基金份额持有人与基金管理人之间的关系； Ⅱ、基金管理人与基金托管人之间的关系； Ⅲ、基金份额持有人与基金托管人之间的关系； Ⅳ、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将( )事项记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
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在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。 Ⅰ.价格优先原则 Ⅱ.时间优先原则 Ⅲ.按比例分配原则 Ⅳ.数量优先原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 Ⅰ.流动国债 Ⅱ.实物国债 Ⅲ.货币国债 Ⅳ.长期国债
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于信用风险的说法，正确的有（）。 Ⅰ.信用风险属于系统性风险 Ⅱ.信用风险又称违约风险 Ⅲ.结算风险是一种特殊的信用风险 Ⅳ.传统上，信用风险是债务人未能如期偿还债务而给经济主体造成损失的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需提交的材料有（）。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 Ⅲ.证券账户卡及复印件 Ⅳ.经办人有效身份证明及复印件
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ